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佛山市证券期货行业调研座谈会及案例学习通稿
来源:      点击:157      发布时间:2017-07-07 14:38:22
         7月6日,广东证券期货业协会(以下简称:省协会)莅临佛山市证券期货行业开展调研活动及文体活动。省协会调研小组由秘书长金国燕带队、成员为办公室主任李嘉怡、广东中证投资者服务与纠纷调解中心叶方友等人。佛山市证券期货协会(以下简称:佛山协会)会长广发证券股份有限公司佛山分公司总经理苏应标、副会长国信证券股份有限公司广东金融高新区分公司总经理陈奕辉、副会长招商证券股份有限公司佛山季华五路证券营业部总经理陈向东、秘书长张剑虹出席活动。

  上午9时,第一环节案例宣讲正式开始,首先,由省协会秘书长金国燕作了重要讲话,在讲话中金秘书长强调了本次调研活动的意义和目的,以及案例宣讲的重要性。

  
广东中证投资者服务与纠纷调解中心叶方友先生就广东辖区行业常见纠纷案例进行现场分析与处理办法进行讲解,重点分析新股申购纠纷、佣金纠纷、客户服务纠纷、代销私募基金纠纷、销户纠纷、银行转账纠纷、融资融券纠纷、泄露客户信息纠纷、期货强平纠纷等9类常见易引发投资者投诉的情况进行梳理。辖区72家证券期货金融机构共140余人参会学习。

  
10:30分座谈会开始,邀请辖区40家证券营业部负责人参会,重点探讨中国证监会【第130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年7月1日正式实施以来,行业在业务开展过程中面临的共性问题及未来行业如何更加健康稳定发展等话题。

佛山协会会长广发证券股份有限公司佛山分公司总经理苏应标对广东证券期货业协会莅临佛山市证券期货行业调研致以热烈欢迎,并表示,今年的十九大即将召开,国内经济运行总体平稳、稳中向好,资本市场改革发展既迎来新机遇,也面临诸多挑战。随着7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》的实施,是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,标志着我国资本市场基础制度建设又向前迈进了一步,对我国资本市场健康发展和中小投资者权益保护将带来积极和深远影响,同对券商也提出了更高要求。行业应加强联系,共同解决行业发展面临的共性问题,探索行业加快发展的良策。

  
会上,各参会负责人积极发言,最严新规实施以来,行业的核心问题从“买者自负”转向“卖者有责”,但是各机构也都做好了充足的准备工作,包括员工培训、系统测试、全面落实、严格执行、适当性教育等等。由于“双录”的严格执行,导致行业在开户过程中时间及工作量大大增加,而投资者并不理解甚至觉得耽误其宝贵时间、开户岗人手不足、一线从业人员对新规的专业认知不够深入、如何加强投资者自身信息录入诚信问题是新规实施以来行业面临的共性问题。

  
 佛山协会副会长国信证券股份有限公司广东金融高新区分公司总经理陈奕辉号召行业同仁对新制度要严格执行按要求做不嫌麻烦格局要大,此次新规是我国资本市场以来,对投资者保护力度最大的一次,政策的目的是要维护金融稳定、社会稳定,工作中我们可以优化,但是一定不能简化。

  
下午,行业开展“共享与发展”文体活动,旨在增进会员感情、树立良好的证券期货行业形象、增强行业凝聚力。同时也展现了积极向上,英姿飒爽的个人魅力。

 
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