今天是:
欢迎进入佛山市证券期货协会网站
 

会员登陆
用户名:
密    码:
 
 
协会活动
首页 > 协会动态 > 协会活动
佛山市证券期货行业反洗钱专题学习通稿
来源:      点击:67      发布时间:2017-09-10 14:40:47
 9月22日下午,为进一步规范辖区机构反洗钱日常工作,强化各条线、各岗位人员在日常工作中的反洗钱履职意识,提升金融机构反洗钱履职效能,为行业持续做好反洗钱工作奠定坚实基础,佛山市证券期货协会与中国人民银行佛山中心支行反洗钱科联合举办反洗钱工作专题培训,行业全体会员单位反洗钱专员及负责人140余人参加培训。

中国人民银行佛山中心支行反洗钱科反洗钱监督管理员杨力首先对央行“3号令”《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》进行政策解读,详细介绍“3号令”修订的原因、必要性、修订原则及修订内容。新“3号令”解决了现行可疑交易报告工作存在的突出问题。立足国情,充分吸收和借鉴国际通行标准并充分听取多方意见,整合了原反洗钱和反恐怖融资可疑交易管理办法有关内容。“3号令”同时也明确了金融机构下一步工作任务即一是及时修订和完善内控制度;二是改造优化可疑交易监测系统;三是充实反洗钱队伍;四是全面开展学习培训。通过本次政策解读,希望行业在日常工作中不折不扣,全面推动“3号令”落实到位,将“3号令”的文件要求贯穿于日常工作中,维护金融健康稳定发展。

讲座通过国际国内反洗钱案例,解析当前证券行业反洗钱工作中的突出问题。主要表现在反洗钱工作意识有待提升、反洗钱内控制度有待提升、客户身份识别如何进行初次识别、持续性识别、重新识别、客户风险等级划分、可疑交易报告以及对高风险客户采取尽职调查措施,加强风险等级划分效果的有效利用等方面加强行业反洗钱工作的落实,并重点传达反洗钱工作的监管建议,一是提升管理层反洗钱履职意识;二是围绕业务推进风险评估工作;三是落实反洗钱基础工作;四是着力强化工作环节。

佛山市证券期货协会秘书长张剑虹表示,反洗钱是维护金融体系稳健运行维护公平公正的市场经济秩序的客观要求,对打击腐败等违法犯罪具有重要意义。反洗钱工作是一项任重而道远的工作,证券、期货公司作为非银行金融机构,仍然是整个金融体系中不可或缺的重要组成部分,加强反洗钱意识培训,消除从业人员对反洗钱工作的思想误区,真正从根本思想上重视反洗钱工作,才能促进反洗钱工作在证券、期货公司的长远发展。

 
返回首页|会员登录|设为首页|收藏我们|投诉建议|联系我们|邮箱登录