今天是： 2014年4月25日，广东省证券期货业协会组织辖区地方协会在广东省中山市召开第四次工作座谈会。东莞、佛山、顺德、江门、珠海、中山6个地区的证券、期货协会会长、秘书长及专职工作人员各1名参会。会议邀请到广东省证监局李坚调研员出席本次会议。广东省证券期货协会阎卫星会长、金国燕秘书长、蒋罡副秘书长及李嘉怡主任出席本次座谈会。本次座谈会共分三大板块：
一、传达和解读中国证监会文件《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发【2014】30号）
会上，由广东省证券期货业协会金秘书长首先传达和讲解中国证监会文件《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发【2014】30号），该文件对证券经纪业务有关监管要求做了进一步明确、重申和细化。
文件显示，近期，部分证券经营机构利用互联网（含移动互联网）等新技术开展证券经纪业务活动，在提高客户服务能力、降低市场交易成本的同时，也暴露出一些问题。为进一步支持证券公司依法、合规、稳健开展业务，切实保护投资者合法权益，中国证监会向各证监局和中国证券业协会下发了一是要求各证监局督促辖区证券经营机构、地方证券业协会严格依照《反垄断法》、《反不正当竞争法》及《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发〔2002〕21号）的规定，确定佣金收费标准、实施佣金自律管理，强调不得以任何形式实施垄断，不得以任何形式开展不正当竞争，不得过度宣传、虚假宣传误导投资者；二是要求各证监局督促辖区证券经营机构、地方证券业协会严格依照《证券法》、《证券公司监督管理条例》及我会现行监管规定，依法合规开展证券经纪业务活动，统一线下线上业务规则，进一步落实严格验证客户开户身份、客户适当性、强化信息披露和风险揭示的有效性、做好客户回访与服务工作等各项监管要求，并采取有效措施提高系统防护能力；三是要求各证监局切实履行辖区监管责任制，及时跟踪辖区证券经营机构动态，做到事前跟踪预判、事中监测分析、事后监督检查，发现问题及时依法叫停、纠正或查处。要求各证监局督促辖区证券业协会、证券经营机构对佣金收取、佣金自律活动进行全面自查自纠，主动清理规范有关违反《反垄断法》或《反不正当竞争法》的行为，并与6月15日前将辖区证券业协会、证券经营机构自查清理情况总报告；四是要求中国证券业协会积极主动履行自律管理职责，充分发挥行业作用，采取有效措施，防范垄断行为，维护市场竞争秩序。
下一步，中国证监会将按照十八届三中全会关于全面深化改革的要求，有效平衡促进市场竞争与维护市场秩序两者的关系，在鼓励创新的同时，依法加强对证券经纪业务的事中事后监管，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展。
阎会表示证监局领导高度重视文件精神，也正是各方困难倒逼改革，同时，中国证券业协会将出台佣金成本核算方式，目前正在调研和探讨形成统一佣金成本核算口径，并将于近期公布。阎会在座谈会上要求辖区各地方协会会后务必切实做到：1有关佣金的相关通知、会议纪要、自律公约等给当地佣金规定的相关文件立即进行清理，严格落实文件精神；2证监局、协会检查佣金成本收取，是否严格按照文件精神及同一水平。
二、辖区各地方协会发言探讨如何贯彻落实文件精神及转型
（一）东莞协会：东莞协会会长表示文件内容及时，关于市场出现的低佣金扰乱市场行为，相关部门应加大监管，应反价格同盟，维护市场秩序。东莞有营业部70多个，密度相对比较大，会长表示支持反不正当竞争，协会正调研规范成本，但佣金成本核算方式是按照地区还是公司更科学合理还有待斟酌。
（二）中山协会：中山协会表示全成本的算法是每年更改还是定期更改，行情的好与不好都会直接造成直接影响，人工成本等会随市场而变化，还有望出台科学合理的成本核算方式。
（三）佛山协会：收到省协会会议通知的第一时间已开始清查关于佣金的规定；2014年4月签署了《佛山地区证券营销行为自律承诺函》；目前辖区设有轻型营业部20多家，成立过程中相关负责人有咨询成本佣金核算，佛山协会也希望出台科学合理的成本核算方式。考虑是否进行差异化要求。同时，佛山协会秘书长还表示关于成本佣金一定要考虑差异化，对个别特大客户资产量是独立报备还是可突破地方成本佣金，这是目前市场确实面临的又一难题。
（四）珠海协会：珠海协会表示市场低迷，每个单位有不同的经营成本，差异化大，会后立即梳理相关对佣金明文规定的文件；同时，从监管部门，对省内券商还是希望争取更多扶持政策；针对成本佣金核算，到底是以公司、营业部成本来进行核算，还希望最终确定一个最科学合理的测算方式。最后，珠海协会还建议省协会要组织投资者教育活动，协助提供讲师团做创新性相关培训，以加强员工综合服务水平。
（五）江门协会：制定最低佣金标准从行业来讲确实是保护了行业，但违背了文件精神中的《反垄断法》，还是有望出台科学合理的成本佣金核算口径。
三、各协会近期工作重点
（一）广东省证券期货业协会：
1、阎会表示如何围绕创新大会后为会员提供更好的服务将成为各协会思考的重点。可从工作方式创新、服务手段和方法创新、思维创新、产品创新、制度创新等方面下工夫。
2、投资者教育仍是重点，向投资者公开披露产品信息，风险充分揭示，提供最好的服务让投资者资产增值都是很好的方式。
3、目前，广东省证监局把证券期货投资者跟机构的投诉举报转移省协会处理，省协会将全力配合完成各项纠纷调解，同时正在跟广州市中级人民法院协商签署相关纠纷调解合约，预计6月份完成。
4、中国证监会通知精神如何贯彻落实？配合做好检查及文件清理、参与中证协研究制定成本核算口径
5、培训、调研考察等及省证监局交办的其他工作
（二）东莞协会：会员单位活动要将人员聚齐难度较大，东莞协会将全面贯彻落实好本次会议文件精神，同时努力做好会员单位服务。
（三）佛山协会：
1、今年2-3月，佛山协会与佛山市金融局、各区金融办、各区券商会员单位共同调研券商推动新三板上市课题，调研活动主要通过座谈会形式、走进上市公司、走进拟上市公司等进行了全面深入调研
2、今年4月，佛山协会加入了佛山职业技术学院专家委员会委员，为广大学生就业或会员单位用工提供一个联络平台。
3、4月22日，参与了农业金融工作会议，目前正思考打通农业信息平台，看看当地农业大户是否有资本市场需求。
4、目前正思考协会机构变革，整合企业和中介机构平台。目前框架已有大致设想，具体事项还需要领导支持
（四）珠海协会表示将积极从以下方面开展工作：行业数据统计，涵盖人民一行、市金融局、市统计局；协助综合治理检查；积极与各部门沟通协调，承接好政府职能转移相关工作
（五）江门协会：很多行业进步很快，证券行业相对比较保守，目前面临的金融形势，还是必须要创新，确定发展方向定位，同时希望省里组织对口的参观学习，行业以外，探索扩展会员单位与上市、拟上市企业对接 （