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2013年佛山市证券期货业理事会会议纪要
来源：佛山市证券期货协会 点击：1470 发布时间：2013-04-02 16:21:08
2013年3月29日佛山市证券期货行业理事会顺利召开。出席此次会议的人员有：佛山市证券期货协会会长邹日、秘书长龚赢博以及佛山市证券期货业各理事单位、监事单位负责人。会议由协会会长邹日主持。此次会议主要是审议通过了协会秘书处制作的《2012年佛山市证券期货协会年度总结报告及2013年工作计划》；审议通过了《关于协会秘书处工作管理制度》的关于财务、考勤及办公室工作的管理制度规章；审议通过了《佛山地区证券营销行为自律承诺函》；表决通过了新时代证券会员单位增补理事单位的申请；审议通过了召开协会第二次会员大会会议事项。现将会议主要内容纪要如下：
一、会议审议通过了协会秘书处作的《2012年佛山市证券期货协会年度总结报告及2013年工作计划》。
会议认为，佛山协会2012年工作全面，内容充实，严格按照协会2012年工作计划进行，并妥善完成全年工作。2012年，佛山协会加强行业自律管理，积极走访会员单位，妥善处理投诉，建立了佛山协会诚信信息系统。同时协会致力于服务佛山证券期货业创新发展，并举行召开了创新培训大会等，有效巩固加深了行业创新思维及动力；组织了多项行业交流平台，加强会员之间的沟通交流。会议对协会2013年工作思路进行了讨论，并提出了修改意见和建议。其中，协会会长邹日强调会员单位应在加强交流的基础上做好互相监督，自律管理的工作，促进会员单位共同进步。
二、会议审议通过了协会秘书处制定的《佛山市证券期货协会财务管理制度》《佛山市证券期货协会秘书处工作制度》以及《佛山市证券期货协会秘书处考勤管理办法》。
三、会议探讨了由协会制定的代表广大会员单位整体意愿的《佛山地区证券营销行为自律承诺函》。
根据2012年《佛山地区证券期货业通报会》会议工作指导，佛山协会进行关于禁止租借实务的意愿调研并制定出《佛山地区证券营销行为自律承诺函》。
首先，会议上各理事会单位负责人集中讨论了本承诺函细则，对涉及租借实物部分细则表示一致同意；对于承诺函第二条第六点关于“营销人员佣金提成比例最高不超过35%”进行讨论，最后一致通过表示删除此条款，并增补新的一项条款关于“不得在其他营业部场所经营范围内进行营销行为，涉嫌招揽客户、妨碍客户交易等行为”，该项条款由协会秘书处进行规范更改。本承诺函制定完成后将于2013年会员大会上召集所有会员单位进行签署。
其次，各理事单位在对本承诺函内容表示大力支持的基础上，对于其中的租借实物等营销行为如何采取有效监管措施问题进行讨论。协会表示，将大力倡导会员严格自律管理，加强各项监管措施，建立行业诚信档案，对于违反相关条款的会员单位记录诚信档案，并进行通报批评等。会长邹日强调，本承诺函强调各会员单位自身诚信约束，如若违反则有损其行业形象，各单位应共同遵守，互相监督，共同肃清行业不正当竞争行为。
四、会议表决批准了新时代证券佛山营业部增补理事单位的申请。
会议最后，佛山协会秘书长进一步表示，协会将在2013年完善协会工作制度，努力搭建多项交流平台，加强与各级领导单位的沟通，建立与深交所、上交所以及期货交易所的联系机制；搭建与其他行业协会的交流合作平台，建立行业之间的企业对接相互合作互利互赢；同时协会将继续加强行业创新业务发展，进行行业动态信息调研，开展切实有效的人员持续培训机制，建立高校人才培养计划，为行业人才市场建立后续人力储备资源等。佛山协会与全体会员单位将明确以创新发展的思路开展各项工作，引领辖区会员单位共同营造佛山证券期货市场的创新格局。
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