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平安证券投资者教育
来源:      点击:1185      发布时间:2012-08-28 15:27:46
    二季度以来,证券市场保持弱势整理格局,为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券市场的健康稳定发展,营业重视并积极开展投资者教育工作,现将营业部二季度投资者教育工作总结如下:
一、高度重视,统一观念
营业部对照总部关于开展投资者教育有关工作的要求及制度,结合营业部实际情况,从加强组织领导入手,完善制度,明确责任,加强员工培训,提高员工执业素质,将投资者教育工作贯穿客户服务的每个环节,帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识,坚持不懈地推动投资者教育工作,努力维护证券市场的稳定发展。
二、结合工作实际,灵活多样地开展投资者教育活动
(一) 加强开户环节风险教育工作
在开户环节上,首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险,然后采用询问及书面表格的方式了解客户,对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力,切实引导投资者从自身情况出发,审慎投资。同时通过柜台标签提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。
(二) 做好投资者教育园地建设工作
根据监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,营业部不断完善营业部投资者园地建设工作,坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解买者自负的内在含义和树立正确的投资理念。投资者教育园地设有证券交易须知”“金融法律法规”“反洗钱专栏”“各投资品种的风险揭示”“新业务介绍等栏目,专人不定期进行刷新维护,确保给投资者传递第一手资讯。
(三)设立投资者教育专栏,完善营业部信息公示
设立投资者教育园地,内容包括:公司简介、营业部简介、交易规则、证券交易业务收费标准、上海证券交易所个人投资者行为指引、开转销户流程、股票风险揭示、证券投资基金交易风险揭示、创业板市场投资风险揭示、股指期货市场交易特别风险揭示等。
在营业部场所显著位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、电子邮箱等其他内容。
(四)关于投资者教育方面的宣传及培训情况
我部于2012年3月27日下午15:00根据总部的要求组织全体员工参加了以“引导理性投资”为主题的视频培训。该培训旨在日后能更加深入引导广大投资者不盲目、不投机、不炒作,以获取长期合理回报为目标,养成理性投资、长期投资的习惯。参与本次培训的有营业部总经理、中后台员工及全体营销人员,合共35人。会后,我部安排投资顾问研究课件,并组织全体人员于2012年4月6日再次对ETF市场介绍、沪深300ETF、国债市场进行了学习。
通过两次学习,所有员工对A股市场上的盲目炒新、狂热炒小、博傻炒差、频繁交易这“四炒”有了重新认识,“四炒”让大部分中 小投资者自身蒙受惨重损失,已成A股长期低迷的重要原因之一。作为证券从业人员,我们有义务引导投资者价值投资、理性投资。
                                                     
                                                      
 
此外,我部于2012年5月19日与2012年6月3日举办了两期投资者教育讲座,通过政策解读、分析大盘走势,与股民现场互动共同探讨现行大经济环境下的操作策略。
                                                
                                                
(五)其他投资者教育工作
1)维护好营业部投资者意见箱和及时处理问题件,按照客户投诉管理体系的责任要求,重视并处理好客户投诉工作,切实维护投资者合法权益。
2)发放宣传折页399余份,向投资者宣传公司、营业部。营业部下阶段将继续深入开展投资者教育工作,开展股民课堂、丰富宣传材料、加大员工培训,将风险教育落实到业务开展各个环节。
 
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