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平安证券投资者教育
来源： 点击：2421 发布时间：2012-08-28 15:27:46
二季度以来，证券市场保持弱势整理格局，为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，营业重视并积极开展投资者教育工作，现将营业部二季度投资者教育工作总结如下：
一、高度重视，统一观念
营业部对照总部关于开展投资者教育有关工作的要求及制度，结合营业部实际情况，从加强组织领导入手，完善制度，明确责任，加强员工培训，提高员工执业素质，将投资者教育工作贯穿客户服务的每个环节，帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，坚持不懈地推动投资者教育工作，努力维护证券市场的稳定发展。
二、结合工作实际，灵活多样地开展投资者教育活动
（一） 加强开户环节风险教育工作
在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询问及书面表格的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时通过柜台标签提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。
（二） 做好投资者教育园地建设工作
根据监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。投资者教育园地设有“证券交易须知”“金融法律法规”“反洗钱专栏”“各投资品种的风险揭示”“新业务介绍”等栏目，专人不定期进行刷新维护，确保给投资者传递第一手资讯。
（三）设立投资者教育专栏，完善营业部信息公示
设立投资者教育园地，内容包括：公司简介、营业部简介、交易规则、证券交易业务收费标准、上海证券交易所个人投资者行为指引、开转销户流程、股票风险揭示、证券投资基金交易风险揭示、创业板市场投资风险揭示、股指期货市场交易特别风险揭示等。
在营业部场所显著位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、电子邮箱等其他内容。
（四）关于投资者教育方面的宣传及培训情况
我部于2012年3月27日下午15：00根据总部的要求组织全体员工参加了以“引导理性投资”为主题的视频培训。该培训旨在日后能更加深入引导广大投资者不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯。参与本次培训的有营业部总经理、中后台员工及全体营销人员，合共35人。会后，我部安排投资顾问研究课件，并组织全体人员于2012年4月6日再次对ETF市场介绍、沪深300ETF、国债市场进行了学习。
通过两次学习，所有员工对A股市场上的盲目炒新、狂热炒小、博傻炒差、频繁交易这“四炒”有了重新认识，“四炒”让大部分中 小投资者自身蒙受惨重损失，已成A股长期低迷的重要原因之一。作为证券从业人员，我们有义务引导投资者价值投资、理性投资。
此外，我部于2012年5月19日与2012年6月3日举办了两期投资者教育讲座，通过政策解读、分析大盘走势，与股民现场互动共同探讨现行大经济环境下的操作策略。
（五）其他投资者教育工作
1）维护好营业部投资者意见箱和及时处理问题件，按照客户投诉管理体系的责任要求,重视并处理好客户投诉工作，切实维护投资者合法权益。
2）发放宣传折页399余份，向投资者宣传公司、营业部。营业部下阶段将继续深入开展投资者教育工作，开展股民课堂、丰富宣传材料、加大员工培训，将风险教育落实到业务开展各个环节。
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