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反洗钱知识
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2012年1季度反洗钱工作培训总结
来源:      点击:10782      发布时间:2012-04-17 14:27:43
东莞证券有限责任公司
佛山顺德南国东路证券营业部文件
 

2012年1季度反洗钱工作培训总结
 
为了更好地推进反洗钱各项的相关工作,进一步改善反洗钱社会环境,巩固反洗钱的工作基础,按照人行的规定和公司的要求,我部在2012年初制定了各项反洗钱工作计划。而在一季度我部主要举办了一次场外宣传活动和全体员工的反洗钱工作文件学习。
为配合当地监管机构开展的广东金融业保护金融消费者权益大型公益宣传月活动,我部在3月20日于佛山禅城东方广场中央广场举办了一次户外宣传活动,活动除了宣传要积极保护消费者权益,更宣传了应该如何防范洗钱行为的发生并教导消费者在日程生活中发现洗钱行为后要提供线索给相关机构,提高消费者的反洗钱能力。在3月13日我部参加了总部举办的反洗钱合规员季度例会,这次风控例提出了对2012年的总体工作要求和培训宣传计划,并传达了监管机构的精神和最新动态,加强实务研究,要求各网点认真遵照执行,会议上还邀请了其他营业部的优秀合规专员分享合规管理和反洗钱工作经验。会后会规专员也对我部的反洗钱工作和合规工作进行总结与下一步部署,反洗钱工作小组成员认真听讲并予以执行。
根据监管要求,我部还进行了全体员工的反洗钱文件学习。主要学习了公司一季度的合规风控动态,让各位同事了解最新的法规速递、监管动态和行业动态,及时有效掌握了解监管机构的最新监管要求。还学习了佛银办发[2012]22号《转发中国人民银行关于表彰全国反洗钱工作先进集体和先进个人的决定》,了解全国各单位机构的先进单位和个人,并学习努力以获表彰的工作先进集体和先进个人为榜样,在工作中继续发扬奉献精神,进一步落实各项反洗钱奉献防范措施。另外还学习了佛银办发[2012]27号《转发人民银行反洗钱局关于进一步做好信息报送工作的通知》,让反洗钱工作小组成员学习实务操作,更好地按照监管要求做好日常工作和报送工作。
通过这个季度的反洗钱宣传活动,不但让员工和客户了解什么是洗钱,如何预防洗钱行为的发生,反洗钱的重要性,更是对我部树立当地的品牌形象建立了较强的信心。反洗钱工作需要我们以持之以恒信心和耐心持续工作,这样才能促进我部业务更好地长久健康合规的发展下去。
 
                              东莞证券有限责任公司
佛山顺德南国东路证券营业部
 执笔人:刘海璇
日期:二○一二年三月三十日
 
 
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